上證函〔2020〕1160號

各市場參與主體:

　　為規(guī)范公司債券存續(xù)期管理業(yè)務(wù)流程，便利發(fā)行人與受托管理人開展相關(guān)業(yè)務(wù)操作，根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》等相關(guān)規(guī)則，上海證券交易所（以下簡稱本所）制定了《上海證券交易所公司債券存續(xù)期管理業(yè)務(wù)辦理指南》（以下簡稱本指南），現(xiàn)予發(fā)布實施，并就有關(guān)事項通知如下：

　　一、本指南適用于在本所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓公司債券（含企業(yè)債券）的存續(xù)期兌付兌息、分期償還、票面利率調(diào)整、回售轉(zhuǎn)售及提前摘牌等業(yè)務(wù)辦理。本指南未盡事宜，按照證監(jiān)會和本所相關(guān)要求執(zhí)行。

　　二、發(fā)行人、受托管理人應(yīng)認(rèn)真按照相關(guān)規(guī)定、本指南及本所其他要求編制、報送相關(guān)文件及辦理存續(xù)期管理業(yè)務(wù)。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)委托受托管理人通過本所債券業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)辦理公司債券在本所各項存續(xù)期管理業(yè)務(wù)。各受托管理人應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)存續(xù)期管理業(yè)務(wù)相關(guān)材料的制作、遞交及業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)。

　　三、本指南為開放性指南，本所將不定期進(jìn)行修訂并發(fā)布更新版本。如對本指南有任何疑義，發(fā)行人、受托管理人和相關(guān)機構(gòu)可與本所聯(lián)系。

　　本指南全文可至本所官方網(wǎng)站（http://m.kaimir.cn）“規(guī)則”下的“本所業(yè)務(wù)指南與流程”欄目查詢。

　　特此通知。

　　上海證券交易所

　　二○二○年六月九日

　　上海證券交易所公司債券存續(xù)期管理業(yè)務(wù)辦理指南