上證函〔2019〕2208號

各市場參與人：

　　為進一步健全信用風險分擔機制，促進債券市場健康穩(wěn)定發(fā)展，提高債券市場服務(wù)實體經(jīng)濟能力，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，上海證券交易所（以下簡稱本所）在前期信用保護合約試點基礎(chǔ)上，開展信用保護憑證業(yè)務(wù)試點。現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

　　一、符合條件的信用保護合約核心交易商可向本所備案成為憑證創(chuàng)設(shè)機構(gòu)，并根據(jù)《上海證券交易所中國證券登記結(jié)算有限責任公司信用保護工具業(yè)務(wù)管理試點辦法》（上證發(fā)〔2019〕7號）等規(guī)定開展信用保護憑證創(chuàng)設(shè)的試點。

　　二、憑證創(chuàng)設(shè)機構(gòu)應(yīng)根據(jù)相關(guān)要求做好憑證創(chuàng)設(shè)的信息披露以及憑證存續(xù)期間的定期和臨時信息披露工作。

　　三、證券公司根據(jù)投資者適當性要求做好信用保護憑證投資者適當性管理，保障信用保護憑證業(yè)務(wù)試點平穩(wěn)運行。

　　特此通知。

　　附件：上海證券交易所信用保護憑證掛牌協(xié)議及簽署聲明

　　上海證券交易所

　　二○一九年十二月六日