上證函〔2018〕617號(hào)

各相關(guān)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)：

　　為加強(qiáng)履行一線監(jiān)管職能和服務(wù)職能，維護(hù)債券市場(chǎng)的正常秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)債券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《證券法》《合同法》《證券交易所管理辦法》和其他相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）對(duì)《上海證券交易所債券上市協(xié)議》《上海證券交易所債券轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議》和《上海證券交易所資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議》相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了修訂和合并。根據(jù)《證券交易所管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，本所將與發(fā)行人（資產(chǎn)支持證券計(jì)劃管理人）簽署修訂后的《債券上市（掛牌）協(xié)議》《資產(chǎn)支持證券掛牌協(xié)議》。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、自本通知發(fā)布之日起，新增上市或掛牌的債券發(fā)行人需簽署修訂后的《債券上市（掛牌）協(xié)議》；新增掛牌的資產(chǎn)支持證券計(jì)劃管理人需簽署修訂后的《資產(chǎn)支持證券掛牌協(xié)議》。

　　二、同一債券發(fā)行人或同一資產(chǎn)支持證券計(jì)劃管理人在本所有多只上市、掛牌債券或資產(chǎn)支持證券，原則上只需與本所簽訂一次《債券上市（掛牌）協(xié)議》或《資產(chǎn)支持證券掛牌協(xié)議》。本所上市公司在簽署《證券上市協(xié)議》后，發(fā)行債券上市、掛牌不需要再簽訂《債券上市（掛牌）協(xié)議》。

　　三、為提高工作效率，本所提供網(wǎng)上下載文本的方式簽署協(xié)議及簽署聲明。相關(guān)文本以PDF格式在本所官方網(wǎng)站（m.kaimir.cn）“法律規(guī)則”下的“本所業(yè)務(wù)指南與流程”欄目公布。協(xié)議簽署人下載并打印相應(yīng)協(xié)議，在協(xié)議中填妥相關(guān)內(nèi)容，同時(shí)簽字蓋章、注明日期，掃描并與其他上市、掛牌申請(qǐng)電子材料一并提交，并確保提交的協(xié)議版本內(nèi)容與本所提供的協(xié)議版本完全一致。協(xié)議簽署人不得對(duì)提交至本所的文本進(jìn)行任何修改，如簽署人上傳的電子版本與本所網(wǎng)站公布的版本不一致的，以本所網(wǎng)站公布的協(xié)議版本為準(zhǔn)。

　　四、協(xié)議簽署過程中，如有任何疑問，債券發(fā)行人、資產(chǎn)支持證券計(jì)劃管理人可與本所債券業(yè)務(wù)中心聯(lián)系，聯(lián)系電話：021-50496505。
 

　　特此通知。

　　上海證券交易所

　　二○一八年六月二十五日
 

　　附件：債券上市（掛牌）協(xié)議

　　          資產(chǎn)支持證券掛牌協(xié)議