上證函〔2025〕1380號(hào)

各市場(chǎng)參與人：

為全面貫徹落實(shí)新“國(guó)九條”精神，配合新《公司法》落地實(shí)施，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）對(duì)滬市主板和科創(chuàng)板再融資申報(bào)文件中的常見(jiàn)問(wèn)題進(jìn)行了梳理，修訂了《上海證券交易所發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第4號(hào)——常見(jiàn)問(wèn)題的信息披露和核查要求自查表》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指南》）及附件自查表《第二號(hào) 上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行證券》《第三號(hào) 上市公司向特定對(duì)象發(fā)行證券》《第四號(hào) 上市公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行證券》，現(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行。本所于2024年12月31日發(fā)布的《上海證券交易所發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第4號(hào)——常見(jiàn)問(wèn)題的信息披露和核查要求自查表（2024年12月修訂）》（上證函〔2024〕3670號(hào)）同時(shí)廢止。

上述指南全文可在本所官方網(wǎng)站（http://m.kaimir.cn）“規(guī)則”欄目下的“本所業(yè)務(wù)指南與流程”欄目查詢(xún)。請(qǐng)各市場(chǎng)參與人認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。

特此通知。

上海證券交易所發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第4號(hào)——常見(jiàn)問(wèn)題的信息披露和核查要求自查表（2025年4月修訂）

第一號(hào) 首次公開(kāi)發(fā)行（2024年12月修訂）

第二號(hào) 上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行證券（2025年4月修訂）

第三號(hào) 上市公司向特定對(duì)象發(fā)行證券（2025年4月修訂）

第四號(hào) 上市公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行證券（2025年4月修訂）

第五號(hào) 上市公司重大資產(chǎn)重組

上海證券交易所

2025年4月25日