各市場參與人：

為規(guī)范黃金交易型開放式證券投資基金（以下簡稱“黃金ETF”）申購、贖回（以下簡稱“申贖”）業(yè)務(wù)，維護市場秩序，上海證券交易所（以下簡稱“本所”）制定了《上海證券交易所黃金交易型開放式證券投資基金業(yè)務(wù)指引》（見附件1），經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)現(xiàn)予發(fā)布，并就開展和參與黃金ETF申贖業(yè)務(wù)的有關(guān)事項通知如下：

一、投資者應(yīng)當(dāng)通過黃金ETF代辦證券公司參與黃金現(xiàn)貨實盤合約申贖或現(xiàn)金申贖。

二、代辦證券公司應(yīng)當(dāng)向首次參與黃金ETF申贖業(yè)務(wù)的投資者，全面介紹相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，充分揭示業(yè)務(wù)風(fēng)險，切實引導(dǎo)、提醒其重視風(fēng)險，并要求其簽署《黃金ETF申購、贖回業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書》（以下簡稱“揭示書”），揭示書的內(nèi)容應(yīng)包含但不限于本所發(fā)布的《黃金ETF申購、贖回業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書必備條款》（見附件2）。

三、代辦證券公司為投資者辦理黃金現(xiàn)貨實盤合約申贖業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確及時地向投資者提供可用于黃金ETF申贖的交易單元（以下簡稱“指定交易單元”）編號，并在新增或變更上述交易單元時提前通知投資者。

四、代辦證券公司應(yīng)當(dāng)保證指定交易單元在本所接受黃金ETF申贖申報的時間內(nèi)，始終與本所交易系統(tǒng)處于登錄連接狀態(tài)。

若因代辦證券公司未能履行上述職責(zé)而導(dǎo)致投資者黃金ETF申贖業(yè)務(wù)不能及時完成，代辦證券公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

特此通知。
附件1 上海證券交易所黃金交易型開放式證券投資基金業(yè)務(wù)指引 

   2.黃金ETF申購、贖回業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書必備條款

上海證券交易所

二○一三年七月二十六日