12月27日，上海證券交易所就修訂主板、科創(chuàng)板《股票上市規(guī)則》和《上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》等3項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則向市場公開征求意見。

新《公司法》和《國務(wù)院關(guān)于實(shí)施〈中華人民共和國公司法〉注冊資本登記管理制度的規(guī)定》對公司法律制度特別是上市公司監(jiān)管制度作了全面系統(tǒng)完善，對于進(jìn)一步健全上市公司治理機(jī)制，促進(jìn)上市公司規(guī)范經(jīng)營、健康發(fā)展，更好保護(hù)中小股東合法權(quán)益，具有積極而深遠(yuǎn)的影響。上交所全面落實(shí)新《公司法》精神，落實(shí)中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)則要求，同步修訂自律監(jiān)管業(yè)務(wù)規(guī)則，加強(qiáng)業(yè)務(wù)規(guī)則與新法新規(guī)的配套銜接。

主板、科創(chuàng)板《股票上市規(guī)則》的修訂內(nèi)容主要包括三方面：一是明確審計(jì)委員會職責(zé)承接安排，細(xì)化審計(jì)委員會的人員組成、議事方式、表決程序等，落實(shí)上市公司審計(jì)委員會行使監(jiān)事會職權(quán)的要求。二是強(qiáng)化董事、高管履職規(guī)范，完善董事、高管忠實(shí)勤勉義務(wù)規(guī)則，明確控股股東、實(shí)際控制人實(shí)際執(zhí)行公司事務(wù)時需履行董事的忠實(shí)勤勉義務(wù)。三是加強(qiáng)股東權(quán)利保障，進(jìn)一步優(yōu)化差異表決權(quán)相關(guān)機(jī)制，強(qiáng)化中小股東臨時提案權(quán)相關(guān)安排，明確關(guān)聯(lián)交易審議披露要求。

《上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》的修訂內(nèi)容主要包括：一是根據(jù)新《公司法》適應(yīng)性調(diào)整相關(guān)條款和表述，涵蓋監(jiān)事有關(guān)制度機(jī)制等內(nèi)容。二是壓嚴(yán)壓實(shí)發(fā)行人主體責(zé)任和中介機(jī)構(gòu)“看門人”職責(zé)，強(qiáng)化對違規(guī)行為的自律監(jiān)管懲戒，將對中介機(jī)構(gòu)和相關(guān)責(zé)任人員暫不受理文件的期限上限提高至5年，針對“一查即撤”情形，增設(shè)6個月的申報(bào)間隔期。

除上述3項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則公開征求意見外，上交所同步對照新法新規(guī)要求，加緊對業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行全面清理修訂，有關(guān)安排將盡快向市場發(fā)布。

下一步，上交所將按照中國證監(jiān)會的指導(dǎo)，以貫徹落實(shí)新《公司法》為重要契機(jī)，深化簡明友好業(yè)務(wù)規(guī)則體系建設(shè)，持續(xù)推進(jìn)業(yè)務(wù)規(guī)則的立改廢釋，使各項(xiàng)規(guī)則更加好用、好查、好懂，以高質(zhì)量的業(yè)務(wù)規(guī)則體系推動提高上市公司質(zhì)量，助力完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度，更好服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展。

關(guān)于就《上海證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則（征求意見稿）》公開征求意見的通知

關(guān)于就修訂主板和科創(chuàng)板股票上市規(guī)則公開征求意見的通知