近日，上交所修訂發(fā)布主板和科創(chuàng)板《股票上市規(guī)則》《規(guī)范運(yùn)作指引》等7件自律監(jiān)管規(guī)則。此次修訂，旨在落實(shí)國務(wù)院辦公廳《關(guān)于上市公司獨(dú)立董事制度改革的意見》（以下簡稱《意見》）基本精神，銜接中國證監(jiān)會《上市公司獨(dú)立董事管理辦法》（以下簡稱《辦法》）相關(guān)要求，保障各項(xiàng)改革措施平穩(wěn)落地，推動形成更加科學(xué)合理的獨(dú)立董事制度。規(guī)則修訂過程中，上交所緊扣改革要求，認(rèn)真研究部署，廣泛聽取意見，同步做好業(yè)務(wù)、技術(shù)等各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，確保改革順利推進(jìn)。

　　一是修訂完善配套業(yè)務(wù)規(guī)則。《意見》《辦法》圍繞職責(zé)定位、履職方式、任職管理、選任制度、履職保障、監(jiān)督管理、責(zé)任約束機(jī)制、內(nèi)外部監(jiān)督體系等方面，對獨(dú)立董事制度做出調(diào)整重構(gòu)，交易所規(guī)則需要同步跟進(jìn)。上交所修訂自律監(jiān)管規(guī)則，貫穿基礎(chǔ)性業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引、業(yè)務(wù)指南三個層級，全面反映獨(dú)立董事改革最新要求，與上位規(guī)則做好銜接。同時，結(jié)合上市公司治理和信息披露實(shí)踐情況，進(jìn)一步闡明獨(dú)立性和任職條件、提名回避、獨(dú)立董事履職方式等要求，便利上市公司對照執(zhí)行。

　　二是做好獨(dú)董資格審查準(zhǔn)備。本次改革，要求交易所切實(shí)履行獨(dú)立董事資格審查職責(zé)。為此，上交所多維度完善審查安排。機(jī)制上，從提名、選舉、解聘等方面，全鏈條壓實(shí)上市公司及相關(guān)方選任和任職管理的首要責(zé)任。程序上，梳理完善流程，健全內(nèi)部制度，加強(qiáng)制約監(jiān)督，保障后續(xù)審慎依規(guī)開展。技術(shù)上，優(yōu)化公司業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)，更新上線獨(dú)立董事資格審查模塊，保障審查留痕，并實(shí)現(xiàn)與上市公司協(xié)會的信息共享。

　　三是幫助上市公司和獨(dú)立董事群體準(zhǔn)確掌握改革要求。按照上市公司監(jiān)管轉(zhuǎn)型工作要求，深入推進(jìn)“三開門”，繼續(xù)發(fā)揚(yáng)“店小二”精神。培訓(xùn)準(zhǔn)備上，做實(shí)做細(xì)各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，將改革精神宣傳到位、培訓(xùn)到位、告知到位，幫助獨(dú)立董事快速適應(yīng)改革變化。目前，相關(guān)課程已就緒，將于近日陸續(xù)推出。溝通渠道上，已開通獨(dú)立董事咨詢服務(wù)熱線、郵箱，不斷暢通獨(dú)立董事與交易所的溝通聯(lián)系，便利政策咨詢和意見反饋。

　　四是切實(shí)履行自律監(jiān)管職責(zé)。本次改革對交易所履職提出更高要求。為此，上交所將從如下四方面強(qiáng)化日常監(jiān)管。其一，嚴(yán)格獨(dú)立董事履職情況監(jiān)管。高度關(guān)注獨(dú)立董事履職表現(xiàn)，確保其遵守兼職家數(shù)、工作時間、工作記錄、定期述職等行為規(guī)范。其二，持續(xù)做好上市公司履職保障監(jiān)管。督促上市公司為獨(dú)立董事履職提供必要條件，避免上市公司及相關(guān)主體不配合、阻撓獨(dú)立董事履職。其三，構(gòu)建完善科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)莫?dú)立董事處分體系。根據(jù)獨(dú)立董事履職情況合理區(qū)分責(zé)任，保障過罰相當(dāng)、精準(zhǔn)追責(zé)。其四，充分發(fā)揮“三點(diǎn)一線”機(jī)制功能。強(qiáng)化與證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的協(xié)同合作，確保獨(dú)立董事履職盡責(zé)。

　　下一步，上交所將按照中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署，強(qiáng)化日常監(jiān)管，做好服務(wù)支持，促進(jìn)獨(dú)立董事發(fā)揮應(yīng)有作用，確保改革落地見效。
 

　　關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2023年8月修訂）》的通知

　　關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2023年8月修訂）》的通知