黨的二十大對(duì)深入貫徹以人民為中心的發(fā)展思想，深化簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革提出了明確要求。為深入學(xué)習(xí)貫徹黨的二十大精神，認(rèn)真落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議、二十屆中央紀(jì)委二次全會(huì)精神以及證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)工作會(huì)議部署，上交所始終把人民立場(chǎng)作為根本立場(chǎng)，按照“陽光用權(quán)、透明審批”和監(jiān)管轉(zhuǎn)型工作要求，在深入總結(jié)前期工作的基礎(chǔ)上，制定《上海證券交易所進(jìn)一步推進(jìn)“開門辦審核、開門辦監(jiān)管、開門辦服務(wù)”行動(dòng)方案》（以下簡(jiǎn)稱“三開門”行動(dòng)方案），以切實(shí)轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，提升服務(wù)效能，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，不斷增強(qiáng)市場(chǎng)主體的獲得感和滿意度。

　　在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)和駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組的監(jiān)督下，上交所始終堅(jiān)持讓權(quán)力在陽光下運(yùn)行，將“三開門”作為檢驗(yàn)工作作風(fēng)的“試金石”，不斷加大開門的深度、力度和廣度。截至2022年底，科創(chuàng)板申報(bào)前咨詢溝通次數(shù)較上年提升168%，信用債融資審核中收到業(yè)務(wù)咨詢約1.3萬件。精簡(jiǎn)上市公司自律監(jiān)管規(guī)則約90%，開展“部門負(fù)責(zé)人接待日”“科創(chuàng)板上市第一課”等活動(dòng)近200場(chǎng)。正式上線上交所“一網(wǎng)通辦”門戶，優(yōu)化20余項(xiàng)上市公司系統(tǒng)功能、146項(xiàng)會(huì)籍系統(tǒng)功能。

　　為進(jìn)一步完善工作機(jī)制、便利市場(chǎng)主體，“三開門”行動(dòng)方案以堅(jiān)持發(fā)揚(yáng)“店小二”精神、堅(jiān)持“開正門”暢渠道、堅(jiān)持開門服務(wù)全覆蓋為基本原則，包含三大方面共12項(xiàng)行動(dòng)措施，以開門轉(zhuǎn)作風(fēng)、以開門促透明、以開門優(yōu)服務(wù)，持續(xù)打造服務(wù)型交易所，更好服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。具體內(nèi)容包括如下方面。

　　“開門辦審核”方面，一是明標(biāo)準(zhǔn)，持續(xù)推進(jìn)“陽光用權(quán)”。通過發(fā)布業(yè)務(wù)指引、業(yè)務(wù)指南和舉辦培訓(xùn)等方式，持續(xù)強(qiáng)化審核標(biāo)準(zhǔn)公開。豐富審核動(dòng)態(tài)內(nèi)容，加強(qiáng)政策解讀，最大限度減少自由裁量空間。依托股票、債券相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)與網(wǎng)站等線上渠道，將審核流程、審核過程、審核結(jié)果等全程公開。二是便咨詢，切實(shí)保障市場(chǎng)主體的溝通需求。優(yōu)化申報(bào)前、審核中及會(huì)后咨詢渠道，提高咨詢接待層級(jí)。有問必答，對(duì)咨詢問題回復(fù)明確意見，切實(shí)解決問題；對(duì)難以直接答復(fù)的，明確審核關(guān)注及完善建議。三是破梗阻，打通開門信息傳導(dǎo)的“最后一公里”。企業(yè)項(xiàng)目申報(bào)后，第一時(shí)間向其董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董秘等關(guān)鍵人員發(fā)送“共同推進(jìn)開門辦審核的倡議信”，說明審核流程和聯(lián)系方式，明確廉潔紀(jì)律。在上交所獨(dú)立董事培訓(xùn)、中介機(jī)構(gòu)培訓(xùn)等培訓(xùn)項(xiàng)目中加入相關(guān)課程。四是擴(kuò)范圍，讓更多市場(chǎng)主體“走進(jìn)門”。進(jìn)一步優(yōu)化業(yè)務(wù)咨詢溝通機(jī)制，拓寬申報(bào)前的咨詢溝通參與主體范圍。

　　“開門辦監(jiān)管”方面，一是廣宣導(dǎo)，持續(xù)做好監(jiān)管動(dòng)態(tài)推送及培訓(xùn)。在上市公司業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)開設(shè)“監(jiān)管動(dòng)態(tài)推送”欄目。發(fā)布上市公司常用規(guī)則“一點(diǎn)通”。定期向上市公司、會(huì)員、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等主體以?？蚬娞?hào)等形式通報(bào)監(jiān)管工作情況、典型案例和重點(diǎn)關(guān)注問題。持續(xù)開展“上市第一課”活動(dòng)。二是暢溝通，優(yōu)化與市場(chǎng)主體交流渠道。面向上市公司每周開展“部門負(fù)責(zé)人接待日”活動(dòng)，面向會(huì)員定期開展監(jiān)管交流會(huì)。通過設(shè)立信息披露規(guī)則疑難復(fù)雜問題解答熱線等方式，提高與各市場(chǎng)主體的溝通效率。三是重調(diào)研，主動(dòng)聽取市場(chǎng)意見提升監(jiān)管質(zhì)效。持續(xù)開展對(duì)各市場(chǎng)主體的走訪調(diào)研和座談活動(dòng)，協(xié)調(diào)解決上市公司“急難愁盼”問題。四是強(qiáng)協(xié)同，提高監(jiān)管聯(lián)動(dòng)協(xié)作水平。加強(qiáng)與地方政府、證監(jiān)局的溝通交流，定期通報(bào)提高上市公司質(zhì)量情況。

　　“開門辦服務(wù)”方面，一是樹品牌，持續(xù)推動(dòng)全產(chǎn)品線綜合服務(wù)體系建設(shè)。在全國(guó)各省、自治區(qū)、直轄市開展“上交所資本市場(chǎng)服務(wù)周”活動(dòng)，開展包括股票、債券、公募REITs、基金、衍生品、投資者教育等綜合服務(wù)。二是優(yōu)體驗(yàn)，化繁為簡(jiǎn)整合開門渠道。升級(jí)“一網(wǎng)通辦”，加快推動(dòng)4008888400服務(wù)熱線整合。優(yōu)化“浦江大講堂”線上培訓(xùn)平臺(tái)功能。持續(xù)開展提升交易服務(wù)便利性專項(xiàng)工作。三是建專欄，增設(shè)“三開門”公示欄破解信息深巷問題。在上交所官網(wǎng)、APP首頁顯著位置增設(shè)“三開門”公示專欄，集中展示開門渠道；持續(xù)開展“三開門”主題新聞宣傳，增進(jìn)社會(huì)各界對(duì)“三開門”理念的認(rèn)可。四是強(qiáng)監(jiān)督，加大對(duì)“三開門”工作過程的規(guī)范約束。定期對(duì)窗口人員的服務(wù)態(tài)度、服務(wù)水平進(jìn)行監(jiān)督評(píng)價(jià)。公開廉潔從業(yè)和信訪舉報(bào)電話，明確廉潔從業(yè)紀(jì)律，共同營(yíng)造風(fēng)清氣正的生態(tài)。

　　歡迎各市場(chǎng)參與人提出意見與建議。下一步，上交所將持續(xù)深化“三開門”工作，不斷提升監(jiān)管透明度，努力增強(qiáng)市場(chǎng)參與各方的獲得感，共同營(yíng)造良好的市場(chǎng)生態(tài)。